ԿԱՆՈՆԱԿԱՐԳ 4/06. «ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂՆԵՐ ՀԱՄԱՐԵԼՈ ...

Գրանցված է
Հայաստանի Հանրապետության
արդարադատության նախարարության կողմից
02 ապրիլի 2008 թ.
Պետական գրանցման թիվ 05008103

ՀԱՅԱՍՏԱՆԻ ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅԱՆ ԿԵՆՏՐՈՆԱԿԱՆ ԲԱՆԿԻ ԽՈՐՀՈՒՐԴ

ՈՐՈՇՈՒՄ

11 մարտի 2008 թվականի N 69-Ն

«ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂՆԵՐ ՀԱՄԱՐԵԼՈՒ ՉԱՓԱՆԻՇՆԵՐԸ ԵՎ ԱՆՁԱՆՑ` ՈՐՊԵՍ ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂՆԵՐ ԳՐԱՆՑՄԱՆ ԿԱՐԳԸ» ԿԱՆՈՆԱԿԱՐԳ 4/06-Ը ՀԱՍՏԱՏԵԼՈՒ ՄԱՍԻՆ

Հիմք ընդունելով «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 3-րդ հոդվածի 23-րդ կետը, «Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 20-րդ հոդվածի «ե» կետը և «Իրավական ակտերի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 16-րդ հոդվածը` Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհուրդը` որոշում է.

1. Հաստատել «Որակավորված ներդրողներ համարելու չափանիշները և անձանց` որպես որակավորված ներդրողներ գրանցման կարգը» Կանոնակարգ 4/06-ը` համաձայն Հավելվածի` (այսուհետ` Կանոնակարգ 4/06):

2. Սույն որոշումն ուժի մեջ մտնելու օրվանից ուժը կորցրած ճանաչել Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի 2006 թվականի դեկտեմբերի 5-ի «Արժեթղթերի շուկայի կարգավորման կանոնագիրքը» հաստատելու մասին» թիվ 713-Ն որոշմամբ հաստատված 1-ին գլխի 1.1.8 ենթակետը, 2-րդ գլուխը:

3. Սույն որոշումն ուժի մեջ է մտնում պաշտոնական հրապարակման օրվան հաջորդող տասներորդ օրը:

Հավելված
ՀՀ կենտրոնական բանկի խորհրդի
2008 թվականի մարտի 11-ի
թիվ 69-Ն որոշման

ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂՆԵՐ ՀԱՄԱՐԵԼՈՒ ՉԱՓԱՆԻՇՆԵՐԸ ԵՎ ԱՆՁԱՆՑ` ՈՐՊԵՍ ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂՆԵՐ ԳՐԱՆՑՄԱՆ ԿԱՐԳԸ ԿԱՆՈՆԱԿԱՐԳ 4/06↩

ԳԼՈՒԽ 1.
ԿԱՐԳԱՎՈՐՄԱՆ ԱՌԱՐԿԱՆ

1. Սույն կանոնակարգը սահմանում է «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 3-րդ հոդվածի 23-րդ կետի «դ» պարբերությամբ սահմանված անձանց որակավորված ներդրողներ համարելու չափանիշները, ինչպես նաև «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 3-րդ հոդվածի 23-րդ կետի «դ» և «ե» պարբերությամբ սահմանված որակավորված ներդրողների գրանցման կարգը:

ԳԼՈՒԽ 2.
ՀԻՄՆԱԿԱՆ ՀԱՍԿԱՑՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ

2. Սույն կանոնակարգում օգտագործված հասկացություններն ունեն հետևյալ նշանակությունը.

1) «Օրենք»` «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենք,

2) «Տեղեկատվական բազա»` Կենտրոնական բանկում գրանցված որակավորված ներդրողների վերաբերյալ տեղեկությունները ներառող ցուցակ,

3) «Կանոնակարգ 4/07»` Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի 2008 թվականի ապրիլի 8-ի թիվ 113-Ն որոշմամբ հաստատված «Ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձանց գործունեության նկատմամբ պահանջները» կանոնակարգ 4/07,

4) «Որակավորված ներդրող»` Օրենքի 3-րդ հոդվածի 23-րդ կետի «դ» և «ե» պարբերություններով սահմանված և սույն կանոնակարգի 6-րդ գլխով նշված չափանիշներին բավարարող այն անձինք, որոնք սույն կանոնակարգով սահմանված կարգով Տեղեկատվական բազայում գրանցվել են որպես որակավորված ներդրող:

3. Սույն կանոնակարգում օգտագործված այլ հասկացություններն ունեն Օրենքում կիրառվող նշանակությունը:

ԳԼՈՒԽ 3.
ԸՆԴՀԱՆՈՒՐ ԴՐՈՒՅԹՆԵՐ

4. Անձը համարվում է Օրենքի 3-րդ հոդվածի 23-րդ կետի «դ» և «ե» պարբերություններով սահմանված որակավորված անձ Հայաստանի Հանրապետության Կենտրոնական բանկում (այսուհետ` Կենտրոնական բանկ) գրանցված որակավորված ներդրողների Տեղեկատվական բազայում սույն կանոնակարգի համաձայն գրանցվելուց հետո:

5. Անձինք որպես որակավորված ներդրող Տեղեկատվական բազայում գրանցվելու համար պետք է համապատասխանեն սույն կանոնակարգի ԳԼՈՒԽ 6-ով սահմանված չափանիշներին:

ԳԼՈՒԽ 4.
ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂ ԳՐԱՆՑՄԱՆ ԵՎ ԳՐԱՆՑՈՒՄԻՑ ԴՈՒՐՍ ԳԱԼՈՒ ԿԱՐԳԸ

6. Անձը որակավորված ներդրող համարվելու համար գրանցվում է Կենտրոնական բանկում` սույն կանոնակարգով կամ Կանոնակարգ 4/07-ով սահմանված կարգով ներկայացնելով դիմում` համաձայն սույն կանոնակարգի հավելված 1-ի:

7. Անձը Տեղեկատվական բազայում գրանցումից դուրս գալու համար կարող է դիմել Կենտրոնական բանկ` սույն կանոնակարգով կամ Կանոնակարգ 4/07-ով սահմանված կարգով ներկայացնելով դիմում` համաձայն սույն կանոնակարգի հավելված 2-ի:

8. Ֆիզիկական անձի դեպքում թղթային դիմումը պետք է ստորագրվի տվյալ անձի կամ նրա լիազոր անձի կողմից:

9. Իրավաբանական անձի դեպքում թղթային դիմումը պետք է ստորագրվի գործադիր տնօրենի կամ լիազորված այլ անձի կողմից:

10. Սույն կանոնակարգով պահանջվող բոլոր փաստաթղթերը Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում թղթային կամ էլեկտրոնային տարբերակով, եթե սույն կանոնակարգով փաստաթղթերի ներկայացման այլ կարգ սահմանված չէ:

ԳԼՈՒԽ 5.
ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂ ԳՐԱՆՑԵԼՈՒ ԿԱՄ ԳՐԱՆՑՈՒՄԻՑ ՀԱՆԵԼՈՒ ԿԱՐԳԸ

11. Կենտրոնական բանկը սույն կանոնակարգի 6-րդ և 7-րդ կետերում սահմանված դիմումները ստանալուց հետո 5 աշխատանքային օրվա ընթացքում գրանցում է անձին Տեղեկատվական բազայում կամ մերժում է անձի գրանցումը կամ հանում է անձին գրանցումից Կենտրոնական բանկի իրավաբանական վարչության պետի կողմից ստորագրված գրությամբ:

12. Կենտրոնական բանկը չի գրանցում անձին որպես որակավորված ներդրող, եթե սույն կանոնակարգի հավելված 1-ով սահմանված դիմումը թերի է լրացված:

13. Սույն կանոնակարգի 11-րդ կետում նշված ժամկետում դիմող անձի` որպես որակավորված ներդրող գրանցման կամ գրանցման մերժման վերաբերյալ համապատասխան գրությունը չստորագրելու դեպքում անձը համարվում է գրանցված որպես որակավորված ներդրող:

14. Սույն կանոնակարգի 11-րդ կետում նշված ժամկետում դիմող անձին Տեղեկատվական բազայում գրանցումից հանելու վերաբերյալ համապատասխան գրությունը չստորագրելու դեպքում անձը համարվում է Տեղեկատվական բազայում գրանցումից հանված:

15. Կենտրոնական բանկը ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի կողմից Կանոնակարգ 4/07-ի 14.11-րդ կամ 14.13-րդ կետերի համաձայն Տեղեկատվական բազայում գրանցումից հանելու մասին համապատասխան դիմում կամ պրոֆեսիոնալ հաճախորդի պրոֆեսիոնալ կարգավիճակի դադարեցման (ներդրումային ծառայությունների մատուցման պայմանագրի լուծման) վերաբերյալ տեղեկացում ստանալու դեպքում հանում է տվյալ անձին Տեղեկատվական բազայում գրանցումից համապատասխան դիմումը կամ տեղեկացումը ստանալուց հետո 5 աշխատանքային օրվա ընթացքում:

16. Որակավորված ներդրող գրանցվելու, գրանցման մերժման կամ գրանցումից հանելու վերաբերյալ Կենտրոնական բանկը տեղեկացնում է տվյալ անձին վերջինիս կողմից տրամադրված էլեկտրոնային հասցեի միջոցով համապատասխան դիմումի ներկայացմանը կամ սույն կանոնակարգի 15-րդ կետով սահմանված տեղեկացման ստացմանը հաջորդող 5 աշխատանքային օրվա ընթացքում:

17. Որպես որակավորված ներդրող գրանցումը ուժի մեջ է մինչև համապատասխան դիմումի ներկայացմանը հաջորդող տարվա հունիսի 30-ը, եթե որակավորված ներդրողը չի դիմել ավելի վաղ ժամկետում իրեն գրանցումից հանելու համար: Այս դրույթը չի տարածվում այն որակավորված ներդրողների վրա, որոնք ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի միջնորդությամբ են գրանցվել որպես որակավորված ներդրող: Այս դեպքում որպես որակավորված ներդրող գրանցումն ուժի մեջ է, քանի դեռ տվյալ ներդրողը հանդիսանում է տվյալ ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի պրոֆեսիոնալ հաճախորդ կամ մինչև ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի միջնորդությամբ Կենտրոնական բանկ ներկայացված դիմումի հիման վրա Տեղեկատվական բազայում գրանցումից հանելը:

ԳԼՈՒԽ 6.
ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂ ՀԱՄԱՐԵԼՈՒ ՉԱՓԱՆԻՇՆԵՐԸ

18. Որակավորված ներդրող կարող են համարվել այն անձինք, որոնք ներկայացրել են սույն կանոնակարգի 6-րդ կետով սահմանված դիմումը և միաժամանակ բավարարում են ստորև ներկայացված պայմաններին.

1) Կանոնակարգ 4/07-ի 14-րդ կետի 4-րդ ենթակետում նշված իրավաբանական անձինք և ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձանց կողմից որպես պրոֆեսիոնալ հաճախորդ դասակարգված 14.1-րդ կետում սահմանված անձինք, որոնք ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձին Կանոնակարգ 4/07-ի 14.10-րդ կետի համաձայն տվել են իրենց համաձայնությունը որակավորված ներդրող համարվելու վերաբերյալ,

2) այն անձինք, որոնք չեն հանդիսանում որևէ ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի պրոֆեսիոնալ հաճախորդ, սակայն բավարարում են Կանոնակարգ 4/07-ի 14-րդ կետի 4-րդ ենթակետով, 14.1-րդ կետով (ընդ որում` 14.1-րդ կետի 3-րդ ենթակետում սահմանված գիտելիքն անհրաժեշտ է գնահատել արժեթղթերում ներդրումների հետ կապված) կամ Օրենքի 3-րդ հոդվածի 23-րդ ենթակետի «ե» պարբերությամբ սահմանված չափանիշներին:

19. Սույն կանոնակարգի 18-րդ կետի 2-րդ ենթակետում նշված անձինք ինքնուրույն են գնահատում սույն գլխով սահմանված չափանիշներին համապատասխանությունը, ինչպես նաև ինքնուրույն են որոշում կայացնում Տեղեկատվական բազայում որպես որակավորված ներդրող գրանցվելու վերաբերյալ:

ԳԼՈՒԽ 7.
ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂՆԵՐԻ ՏԵՂԵԿԱՏՎԱԿԱՆ ԲԱԶԱՆ

20. Կենտրոնական բանկը վարում է գրանցված որակավորված ներդրողների Տեղեկատվական բազան: Հարցման դեպքում Տեղեկատվական բազայում ներառված տեղեկությունները կարող են տրամադրվել թողարկողներին:

21. Տեղեկատվական բազայում ֆիզիկական անձանց համար պահվելու է հետևյալ տեղեկատվությունը. անունը, ազգանունը, հայրանունը, բնակության վայրը (հաշվառման վայրը և փաստացի բնակության վայրը), հեռախոսը, հանրային ծառայության համարանիշը (բացակայության դեպքում` անձին նույնականացնող այլ փաստաթղթի համարը), էլեկտրոնային հասցեն:

22. Տեղեկատվական բազայում իրավաբանական անձանց համար պահվելու է հետևյալ տեղեկատվությունը. ընկերության անվանումը, կազմակերպական-իրավական ձևը, գտնվելու վայրը, հեռախոսը, հարկ վճարողի հաշվառման համարը, էլեկտրոնային հասցեն:

23. Տեղեկատվական բազայում գրանցված որակավորված անձի վերաբերյալ տեղեկությունները փոփոխվելու դեպքում անձը կարող է դիմել Կենտրոնական բանկ` խնդրելով կատարել համապատասխան փոփոխություններ: Այս դրույթը չի տարածվում այն որակավորված ներդրողների վրա, որոնք ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի միջնորդությամբ են գրանցվել որպես որակավորված ներդրող (այս դեպքում փոփոխությունները Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում տվյալ ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի կողմից):

24. Որակավորված անձը պարտավոր է Կենտրոնական բանկին տեղեկացնել այն փոփոխությունների մասին, որոնց արդյունքում տվյալ անձն այլևս չի բավարարում որակավորված ներդրողների` սույն կանոնակարգով սահմանված չափանիշներին: Այս դրույթը չի տարածվում այն որակավորված ներդրողների վրա, որոնք ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի միջնորդությամբ են գրանցվել որպես որակավորված ներդրող (այս դեպքում փոփոխությունները Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում տվյալ ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի կողմից):

25. Կենտրոնական բանկը գրանցված որակավորված ներդրողների վերաբերյալ տեղեկությունների փոփոխությունները ներառում է Տեղեկատվական բազայում համապատասխան տեղեկացումը ստանալու օրվանից 3 աշխատանքային օրվա ընթացքում:

26. Կենտրոնական բանկը պատասխանատու է միայն Տեղեկատվական բազայում որակավորված ներդրողներին պատշաճ գրանցելու համար: Կենտրոնական բանկը պատասխանատու չէ որակավորված ներդրողների` սույն կանոնակարգի ԳԼՈՒԽ 6-ով սահմանված չափանիշներին համապատասխանության արժանահավատության ստուգման համար:

Հավելված 1
Հայաստանի Հանրապետության
կենտրոնական բանկի խորհրդի
2008 թվականի մարտի 11-ի
թիվ 69-Ն որոշման Հավելվածի

ԱՆՁԻ ԿՈՂՄԻՑ ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂ ԳՐԱՆՑՎԵԼՈՒ ԴԻՄՈՒՄ

Հավելված 2
Հայաստանի Հանրապետության
կենտրոնական բանկի խորհրդի
2008 թվականի մարտի 11-ի
թիվ 69-Ն որոշման Հավելվածի

ՈՐԱԿԱՎՈՐՎԱԾ ՆԵՐԴՐՈՂՆԵՐԻ ՏԵՂԵԿԱՏՎԱԿԱՆ ԲԱԶԱՅՈՒՄ ԳՐԱՆՑՈՒՄԻՑ ՀԱՆԵԼՈՒ ԴԻՄՈՒՄ